Lunes 12 de noviembre de 2018

8.30 Acreditación y café
9.00
Mapeando el riesgo de corrupción: guía práctica para mapear los riesgos de manera exhaustiva y garantizar una estrategia de cumplimiento eficaz

Pedro Montoya
Chief Compliance and Risk Officer
ALEATICA

  No saber cuáles son los riesgos de corrupción a los que se expone su organización es una señal de alarma que deberían evitar todos los responsables de cumplimiento. Sin lugar a dudas, infravalorar o sobrevalorar los riesgos pondrá en peligro la estrategia de gestión de riesgos. Por lo tanto, este taller interactivo y práctico, dotará a los participantes de herramientas eficaces para llevar a cabo un mapeo de riesgos exhaustivo adaptado a la organización empresarial para prevenir y detectar todas las formas de corrupción. Los temas incluirán:
  • Objetivos del mapeo de riesgos de corrupción:
    • Identificar los riesgos y cómo están interconectados
    • Ofrecer un mecanismo para desarrollar una gestión de riesgos robusta
    • Integrar el mapeo de riesgos como estrategia
    • Comparar y evaluar el manejo actual de los riesgos
  • Implementar una metodología:
    • ¿Quién debería crear el mapa de riesgos?
    • Definir las fuentes de información
    • Desarrollar pautas específicas que perfilen los objetivos, metodología, así como los roles y responsabilidades de todas las partes implicadas
    • Comunicar la estrategia de gestión de riesgos tanto a los empleados como a la dirección
  • Actualización y creación de un registro de auditoria de esta evaluación de riesgos
12.30 Almuerzo

Lunes 12 de noviembre de 2018

13.00 Acreditación y café
13.30
Minimizando los riesgos de terceras partes: cómo diseñar un programa de gestión de terceros basado en los riesgos para los socios empresariales e intermediarios comerciales

Christian Laveau
Chief Audit – Risk Management – Compliance & Quality Officer
ADP

  Las terceras partes representan la mayor área de exposición al riesgo para el cumplimiento regulatorio. Un programa eficaz de gestión de riesgos de terceros es crucial para contar con la información adecuada antes de entablar una nueva relación con intermediarios, clientes de gestión del patrimonio, proveedores, agentes comerciales o representantes locales así como cualquier tercera parte con la que trabaje. A la luz del auge de las acciones destinadas a implementar la legislación, este taller servirá de plataforma para compartir lecciones prácticas y garantizar que está al tanto de los escollos que pueden aumentar la exposición así como las mejores prácticas más recientes en cuanto a diligencia debida.
  • Crear un inventario de riesgos de terceros para identificar las relaciones de más alto riesgo
  • Fijar las expectativas y limitaciones sobre los deberes y las responsabilidades de las terceras partes en una etapa temprana del proceso
  • ¿Cuánto control debería retener sobre las operaciones encabezadas por terceros?
  • Desarrollar un plan de supervisión adecuado basado en el tipo de relación con la tercera parte
  • Salvaguardas contractuales necesarias para minimizar el riesgo de responsabilidad sobre corrupción de terceros
  • Reforzar los controles internos para detectar y evitar los sobornos realizados por terceras partes
  • Aplicar la cláusula de auditoria: auditar a terceros sin revelar información confidencial
  • Desarrollar un código de conducta para socios de negocio y formarles sobre todas las leyes anticorrupción aplicables
  • ¿Cuándo se rescinde un contrato con una tercera parte?
17.00 Fin del taller

Primer día de conferencia | Martes, 13 de noviembre de 2018

8:30
Acreditación
9:00
Apertura por parte de los presidents

Juan Verdú Lázaro
General Counsel, Compliance Officer & Board Secretary
LafargeHolcim Spain

Isabel Salazar
Head of Integrity
Telefónica

9:15
PANEL GUBERNAMENTAL Y TURNO
DE PREGUNTAS Y RESPUESTAS

El estado de los avances regulatorios en material de anticorrupción e iniciativas de aplicación

Juan Antonio Frago Amada
fiscal de Delitos Económicos
Fiscalía General del Estado

Carlos Balmisa García-Serrano
director del Departamento de Control Interno
Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia

Antonio del Moral
magistrado de la Segunda Sala
Tribunal Supremo

  • Estado de las investigaciones sobre infracciones de cumplimiento e iniciativas de aplicación más recientes
  • Lecciones aprendidas sobre las actividades de control del blanqueo de capitales
  • Lo que las empresas locales y extranjeras deberían esperar de la nueva Fiscalía Europea
  • Cómo recopilan pruebas y deciden encausar los fiscales
  • El papel de las unidades policiales de investigación creadas recientemente en todas las Comunidades para aplicar la reforma del Código Penal
10.30
PANEL
El dilema de la diligencia debida

Christian Laveau
Chief Audit – Risk Management – Compliance & Quality Officer
ADP

Pedro Bobião
Commercial Director Iberia
Bureau van Dijk

  • Los desafíos de identificar los beneficiaries y encontrar la “verdad” en big data
  • ¿Puede RegTech ayudar a las empresas?
  • Eficiencia de recursos vs reputación versus regulación
11:30
Refrigerio
12:00
PANEL
Cómo poner en práctica un código ético para garantizar la transparencia corporativa

José F. Zamarriego Izquierdo
director de la Unidad de Supervisión Deontológica
Farmaindustria

Jesús Pindado Delgado
director de Cumplimiento y Control de Riesgos Operativos
UBS Securities España S.V, SA

Alberto Ferreiro Prado
director de Auditoría Interna
Ferrovial

Alberto Ubieta
director del Departamento Jurídico y de Cumplimiento para Europa
Maersk

Óscar Morales
Socio responsable del área penal de UM en Barcelona, Doctor en Derecho y Profesor de derecho penal
Uría Menéndez

  • ¿Qué estándares de conducta, políticas y procedimientos se requieren?
  • Cómo desarrollar y comunicar una política corporativa claramente articulada y visible adaptada a la cultura de la empresa y su identidad corporativa
  • ¿Qué significa el proceso de consulta en la práctica y cómo cumplir con este requisito en consonancia con la ley laboral?
  • ¿Cómo resolver posibles desacuerdos entre las partes implicadas?
  • ¿Qué nivel de detalle debe contener el código de conducta?
  • ¿Qué pasa cuando hay divergencias entre el código ético y el programa de cumplimiento?
13.00
Almuerzo
14.15
PANEL

Integrar un programa de cumplimiento en la estrategia comercial para obtener ventaja competitiva
Juan Verdú Lázaro General Counsel, Compliance Officer & Board Secretary LafargeHolcim Spain
Francesc Casajuana Cuscó Departamento Jurídico de Danone Iberia y responsable de Cumplimiento para el clúster Danone
Pilar Marchán directora de la Asesoría Jurídica para Europa Occidental Mondelez
Pedro Montoya Chief Compliance and Risk Officer ALEATICA
 
  • Qué debería contener un programa de cumplimiento eficaz
  • Cómo establecer e integrar pautas de cumplimiento claras y flexibles en las funciones de negocio estratégicas y operativas claves
  • Qué habilidades, recursos, alianzas e indicadores necesita el departamento de cumplimiento para medir la ventaja competitiva del programa de cumplimiento
  • Cómo conseguir que los empleados de todos los niveles apoyen internamente el programa de cumplimiento
  • Cómo comunicar el valor de programa de cumplimiento a los clientes: definiendo el mensaje
15.30
Refrigerio
16.00
PANEL
Comparando y contrastando los sistemas de mercado anticorrupción españoles y latinoamericanos: ¿cuáles son los desafíos para las empresas que operan en múltiples jurisdicciones?

Jordi Gimeno Bevia
doctor en Derecho, prof. Derecho Procesal UCLM. Director académico de Internacionalización UCLM

Luis Ceserani
miembro Cámara Penal de Apelaciones – Argentina

José María Piñeiro
Managing Director Forensic & Litigation Consulting FTI Consulting

Willy Sandoval
Executive Director, Enterprise Risk Management & Internal Investigations Laureate Education, Inc

  • Principales inquietudes a la hora de gestionar investigaciones en múltiples jurisdicciones en Latinoamérica
  • Tendencias de investigación policial contra la corrupción en España y países latinoamericanos
  • ¿Qué autoridades tienen potestad sobre la investigación, procesamiento y aplicación de la ley en casos de cohecho y corrupción?
17.00
¡NOVEDAD!
Mesas redondas y recepción
Seleccione las mesas redondas en las que participará cuando finalice la jornada para intercambiar posturas, debatir interrogantes y compartir experiencias sobre los actuales desafíos para el sector. Cada mesa redonda abordará un tema central, contará con un moderador y su duración prevista será una hora.
1. Escollos a la hora de ofrecer o aceptar regalos, hospitalidad corporativa y ocio
Pilar Marchán
directora de la Asesoría Jurídica para Europa Occidental
Mondelez
  • ¿Qué diferencia hay entre la hospitalidad corporativa legítima y corrupta?
    • Resolución de dilemas éticos a la hora de ofrecer/aceptar regalos/hospitalidad
    • Cómo seguir teniendo en cuenta el cumplimiento en iniciativas de patrocinio o marketing
 
2. Identificar señales de bandera roja y abordar los riesgos de cumplimiento
Juan Maggio Mas
director del Departamento Jurídico
Leroy Merlin Spain
  • Poner en práctica un programa robusto que detecte y prevenga los riesgos con eficacia
  • Aplicar controles para mitigar el riesgo frente a comportamientos sospechosos
  • Mantener políticas y procedimientos que instruyan a las personas sobre cómo proteger y gestionar la seguridad de la información identificativa sensible
 
3. UNE 19601: ¿En qué atañe a las empresas y cómo afecta a la defensa penal corporativa?
Miquel Fortuny
Managing Partner, Fortuny Legal
Profesor asociado de Corporate Compliance en Universitat Pompeu Fabra
  • ¿Cuáles son los beneficios para los negocios?
  • Lo que piensan los fiscales: ¿cómo valoran la UNE 19601?
  • Cuáles son las relaciones y sinergias entre la UNE 19601 y la ISO 37001?
  • ¿Podría la norma UNE 19601 usarse en otros países o en los negocios de la empresa en el extranjero?
 
4. Cómo cumplir los nuevos requisitos de cumplimiento para prevenir el blanqueo de capitales bajo la cuarta directiva europea
Mario Cobo
director de Cumplimiento
Natixis
  • ¿Qué implica para España?
  • Elementos clave con un impacto potencial sobre el cumplimiento anti blanqueo de capitales
  • Establecer políticas, procedimientos y controles apropiados para prevenir el blanqueo de capitales
 
18.00
Comentarios de clausura por parte de los presidents y fin del primer día de la conferencia

Segundo día de conferencia | Miércoles, 14 de noviembre de 2018

8:30
Acreditación
9.00
Resumen de la primera jornada y apertura por parte de los presidents

Juan Verdú Lázaro
General Counsel, Compliance Officer & Board Secretary
LafargeHolcim Spain

Isabel Salazar
Head of Integrity
Telefónica

9:15
¡NOVEDAD! PANEL
Cumplimiento y gobernanza en el sector público: prevenir la corrupción en los procesos de contratación pública

Marta Campomanes
directora de Gobernanza Corporativa y Cumplimiento
AENA

María Belén López Donaire
especialista en cumplimiento
Departamento Jurídico del Gobierno de Castilla-La Mancha

Rafael Merencio
responsable de Cumplimiento
KBA NotaSys

Lucia Sanchez-Ocaña Leyun
Head of Compliance and Legal
Cabot Financial Spain

  • El marco legal para las iniciativas de transparencia multilateral en la contratación pública a día de hoy
  • El papel actual de las auditorías públicas para la transparencia
  • Cómo son los programas de cumplimiento en el sector público
  • Sinergias entre las acciones colectivas del sector privado y las agencias del sector público para detectar y controlar la corrupción en la contratación pública
  • Denuncias internas en el sector público
10.15
PANEL
¿Cómo cumplir con el Reglamento General de Protección de Datos de la UE cuando tu sistema de denuncias internas no permite la anonimidad?

Pablo Jiménez Lagoa
responsable de Cumplimiento
OHL

Berta Balanzategui Vidal
Senior Privacy Counsel
GE Corporate

Juan Montero Rodil
director de las Unidades de Competencia, Derecho Regulatorio y Privacidad
Telefónica

John Wilson
Chief Executive
Expolink

  • ¿Cómo fomentar una cultura de denuncia dentro de la empresa?
  • ¿Cómo proteger al que denuncia y responder a las reclamaciones?
  • ¿Qué interacciones existen entre el responsable de cumplimiento y el responsable de protección de datos?
  • ¿Cómo gestionan las empresas las filtraciones de información?
11:15
Refrigerio
11:45
PANEL
Latinoamérica después de la operación Autolavado (Lava Jato): Lecciones prácticas sobre gestión de riesgos y cumplimiento

Fernando Dyer
director de Riesgos y Cumplimiento del grupo
Grupo Graña y Montero

Isabel Salazar
directora de Integridad
Telefónica

Alberto Ferreiro Prado
director de Auditoría Interna
Ferrovial

  • Aplicar procesos para detectar, evaluar y abordar riesgos
  • Revisar y reforzar la eficacia de la estructura de gestión de riesgos y cumplimiento desde la sala de juntas hacia abajo
  • Medidas de diligencia debida, sus aplicaciones en el negocio y sus operaciones
  • Establecer una estrategia de riesgos y cumplimiento y reforzar los programas formativos
12:30
INTERVENCIÓN ESPECIAL:

Ana Garrido Ramos
Whistleblower y Activista contra la corrupción (Ganadora del Premio Anticorrupción 2018 de TI)

13.00
Almuerzo
14.00
¡NOVEDAD! PANEL
Integridad y ética en los proyectos de promoción del desarrollo. Una conversación con los bancos multilaterales de desarrollo

Giuliana Dunham Irving
secretaria ejecutiva (gerente de la Secretaría) Consejo de Sanciones, World Bank Group

Eugenia A. Pyntikova
Counsel
The World Bank Group Sanctions Board

Juan Ronderos
Sanctions Officer Inter-American Development Bank Group

Huishu Ji
Risk Officer International Finance Corporation, World Bank Group


Representantes del Grupo del Banco Mundial y del Grupo de Banco Interamericano de Desarrollo discutirán acerca de las estrategias institucionales para prevenir la corrupción, enfocándose en los sistemas de sanciones administrativas de esas entidades. Asimismo, expondrán acerca de las repercusiones de la participación de empresas en proyectos de promoción del desarrollo y, específicamente, en el sector de infraestructura.

  • Análisis y comparación de las estrategias para prevenir la corrupción implementadas por el Grupo del Banco Mundial y el Grupo de Banco Interamericano de Desarrollo
  • Riesgos de corrupción inherentes a los proyectos de promoción del desarrollo
  • Mecanismos para que las empresas interactúen directamente con los bancos multilaterales de desarrollo
  • Mejores prácticas para involucrarse con el Grupo del Banco Mundial y el Grupo de Banco Interamericano de Desarrollo (y cómo convertirse en un aliado en la lucha contra la corrupción
15.00
CASO PRÁCTICO
Crear una cultura de integridad en la industria de la ingeniería y la construcción: el caso de Graña y Montero
Fernando Dyer
director de Riesgos y Cumplimiento del grupo
Graña y Montero Group
  • Fomentar la conducta empresarial por y para la empresa
  • Alinear el programa de cumplimiento con el negocio de la empresa para mejorar su rendimiento general
  • Generar conciencia sobre los riesgos que corre la empresa en casos de incumplimiento
  • Garantizar que el programa de seguimiento está en vigor para medir su eficacia e identificar potencial
15.45
Refrigerio
16.15
¡NOVEDAD! PUESTA EN COMÚN CON EL PÚBLICO
Tour de table et réception avec boissons

Tendencias futuras en el panorama anticorrupción español: ¿el Acuerdo de Enjuiciamiento Diferido podría ser una nueva herramienta para resolver la responsabilidad penal corporativa?

Alfredo Domínguez Ruiz-Huerta
socio
Cuatrecasas
Jordi Gimeno Bevia
doctor en Derecho, prof. Derecho Procesal UCLM. Director académico de Internacionalización
UCLM
  • Ventajas y desventajas claves en un esquema de acuerdo de enjuiciamiento diferido
  • ¿Cuál será el papel de los jueces?
  • ¿Qué defensa tienen las empresas implicadas en investigaciones en múltiples jurisdicciones?
  • Qué impacto podrían tener los acuerdos de enjuiciamiento diferidos en el encausamiento de los delitos de guante blanco en España
17:00
Comentarios de cierre de los presidents y clausura de la conferencia