INVESTIGACIONES INTERNAS: cómo superar los mayores desafíos, incluida la interacción de la protección de datos, el privilegio cliente-abogado y el derecho laboral

November 7, 2019 11:30am

Elena del Tiempo Matanzo
Spain and Portugal Controls & Compliance Lead
Microsoft

Juan Ignacio Canosa Sevillano
Global Sustainability/Compliance, Compliance Director Spain
AstraZeneca Farmacéutica Spain SA

Alfredo Domínguez Ruiz-Huerta
Partner
Cuatrecasas, Gonçalves Pereira

Los panelistas explorarán las mejores prácticas para llevar a cabo investigaciones internas, para demostrar enfoques de investigación eficaces y para mostrar qué no se debe hacer. Se tratarán los temas siguientes:
  • Cómo determinar la secuencia de las acciones adecuadas que su empresa debería seguir, como la recopilación de documentos, la determinación de hechos y las entrevistas
  • Cómo decidir qué departamentos involucrar en el proceso (p. ej., auditorías, recursos humanos, ventas, marketing…)
  • Cómo gestionar las retenciones de documentos y la posible información relevante: servicios de mensajería instantánea, registros de llamadas de teléfono y mensajes de texto
  • Documentos corporativos en poder de terceros: Cómo evaluar la importancia de los registros bancarios en investigaciones de corrupción
  • Cómo gestionar la revisión de información extranjera: privacidad de datos y bloqueos legislativos
  • Cómo reducir el riesgo de las escaladas de costes y cómo saber cuándo finalizar una investigación: qué esperan los organismos reguladores que tenga archivado
  • Protección del privilegio cliente-abogado: quién debe realizar las entrevistas preliminares, cuándo llamar a abogados externos y cómo comunicarse con los consejos de administración