Anti-Corruption Spain

Inscripción y desayuno continental

Observaciones preliminares de los copresidentes de la conferencia

Teresa Serrano Sordo
Spain Chief Compliance Officer
American Express

Carlos López Agudo
Chief Compliance Officer
CaixaBank

Óscar Morales
Partner Responsible for the Criminal Area of UM in Barcelona, Doctor in Law and Professor of Criminal Law
Uría Menéndez

ENTREVISTA KEYNOTE: Estado actual de la jurisprudencia sobre Responsabilidad penal de la persona jurídica

Antonio del Moral
Magistrado del Tribunal Supremo

Moderator:

Óscar Morales
Partner Responsible for the Criminal Area of UM in Barcelona, Doctor in Law and Professor of Criminal Law
Uría Menéndez

• Revisión de la resolución sobre el artículo 130.2 del Código Penal español
• Responsabilidad penal de las empresas en el contexto de fusiones y adquisiciones: el caso del Banco Santander y el Banco Popular
• Consideraciones sobre responsabilidad de sucesores y por qué las multinacionales deben tomar nota
• Por qué la disolución de una entidad adquirida no extingue la responsabilidad penal de dicha entidad
• Consideraciones especiales cuando una multinacional española adquiere una empresa en otro país de la UE o de fuera de la UE
• Por qué las operaciones de fusión y adquisición requieren ahora la aportación y la experiencia de abogados penales

La jurisprudencia sobre el artículo 130.2 y su incidencia en el mercado de operaciones

Óscar Morales
Partner Responsible for the Criminal Area of UM in Barcelona, Doctor in Law and Professor of Criminal Law
Uría Menéndez

Pausa para café y networking

GRUPO DE CHIEF COMPLIANCE OFFICERS EXPERTOS Y RONDA DE PREGUNTAS ABIERTAS AL PÚBLICO – Cómo optimizar su programa de cumplimiento normativo anticorrupción global: innovaciones recientes, triunfos y experiencias adquiridas

Manuel Crespo de la Mata
Chief Compliance Officer
Telefónica

Fernando Fraile González
Chief Compliance Officer
Iberdrola España

Pedro Montoya
Chief Compliance and Risk Officer
Ferrovial

Javier Prados
General Counsel & Board Secretary
Alten

Este panel exclusivo reúne a Chief Compliance Officers de varios sectores clave para ofrecer una conversación franca y un intercambio de opiniones sobre problemas muy complejos en torno a la anticorrupción, la clasificación de riesgos de las prioridades de cumplimiento y el cargo en plena evolución del CCO en España y en el extranjero. Cabe destacar que los ponentes abordarán el desafío de adaptar las estrategias de cumplimiento al contexto único español y, al mismo tiempo, tendrán en cuenta los desarrollos globales en relación con la ley FCPA y otras leyes anticorrupción internacionales. Se tratarán los temas siguientes:

• Responsabilidad personal: perspectivas sobre la función en plena evolución del cumplimiento y los nuevos riesgos individuales de ejecución
• Implementación del programa de cumplimiento: orientación al presupuesto, los recursos y la certificación
• Gobernanza empresarial: qué es importante para la junta y cómo esbozar su mensaje y alcanzar repercusión en medio de nuevas prioridades y presiones de gobernanza empresarial
• Ciberseguridad: el papel en plena evolución del cumplimiento normativo a la hora de gestionar la respuesta ante una violación y la internet de las cosas; cómo los CCO pueden ser esenciales para combatir los riesgos de seguridad internos y externos
• Comprobación del programa de cumplimiento global: cómo saber si está «localizando» su programa basado en riesgos; parámetros de medición clave e indicadores de riesgo y rendimiento
• Qué no está pasando por su escritorio: cómo saber si ha apagado fuegos y cubierto todas las bases de cumplimiento
• Eficacia y eficiencia en España versus la UE y versus EE. UU.: cómo determinar si su programa de cumplimiento normativo funciona
• Formación continua efectiva para clientes y empleados a todos los niveles de la empresa: cómo comunicar el valor del programa de cumplimiento normativo a los clientes
• Cómo proteger la reputación de la empresa

MESA REDONDA Y RONDA DE PREGUNTAS ABIERTAS CON ANTIGUOS FISCALES DE EE. UU. Y EL REINO UNIDO Prioridades en materia de cumplimiento normativo de la ley FCPA y la agencia UKBA y qué significan para las multinacionales españolas

Tarek Helou
Partner
Wilson Sonsini Goodrich & Rosati (USA)
(Former Assistant Chief, FCPA Unit Fraud Section, Criminal Division U.S. Department of Justice, 2014-2019)

John W. Gibson
Partner
Cohen & Gresser LLP (Reino Unido)
(Former Senior Prosecutor, Serious Fraud Office, 2014-2018)

En el contexto de la sanción a una importante multinacional española por infracciones relacionadas con la FCPA, el brazo de la ley de EE. UU. ha adquirido más relevancia y las empresas españolas empiezan a notar la urgencia. Durante este panel especial, los responsables de cumplimiento y anticorrupción tendrán la oportunidad de plantear sus preguntas más urgentes directamente a expertos en FCPA y UKBA, que trabajaron como fiscales en EE. UU. y el Reino Unido. No se pierda esta oportunidad de participar en una sesión franca sobre los problemas graves que se presentan en su oficina.

CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y RESPONSABILIDAD DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS Cumplimiento anticorrupción a todos los niveles del gobierno central, local y de las comunidades autónomas

María Belén López Donaire
Letrada Coordinadora del Gabinete Jurídico de Castilla-La Mancha
Gobierno de Castilla-La Mancha

Jordi Gimeno Bevia
Doctor en Derecho, Prof. Derecho Procesal UCLM. Director Académico de Internacionalización
Universidad de Castilla-La Manch (UCLM)

Esther Moratiel Pellitero
Secretaria General
Gicaman SA

• ¿Puede la Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) de Italia servir como modelo para mantener la Administración pública de España libre de corrupción?
• Cómo el caso y la resolución del Partido Popular (PP) español por acusaciones de soborno, fraude y blanqueo de capitales han cambiado la percepción de los partidos políticos y qué significa esto para las empresas
• Responsabilidad corporativa de los partidos políticos y la Ley de Contratos del Sector Público
• Financiación de partidos políticos en España, dónde «se quedaron cortos» en el pasado y cómo reducir los riesgos a los que se enfrentan los funcionarios públicos a todos los niveles del Gobierno
• Ejemplos prácticos sobre el trabajo con empresas públicas vinculadas a (y financiadas con) fondos públicos

Almuerzo de networking

DISCURSO PRINCIPAL La nueva ley de la Unión Europea sobre protección de los denunciantes

Virginie Rozière
Miembro del Parlamento Europeo (2014-2019) y negociador de la ley de 2019 sobre la protección de los delatores en la UE

SESIÓN DE ESTRATEGIA DE WHISTLEBLOWING Cómo las empresas pueden fomentar una cultura de denuncia interna eficaz y elaborar un plan de acción adecuado según los informes internos

Juan Verdú Lázaro
General Counsel, Compliance Officer & Board Secretary
LafargeHolcim España

Camilo Alberto Enciso Vanegas
Former Secretario de Transparencia –“Zar Anticorrupción”
Presidencia de la República de Colombia

Christian Laveau
Chief Audit – Risk Management – Compliance & Quality Officer
ADP International (ADP Group)

• PARTE I: Debate del panel
• PARTE II: Estudio de caso – Una empresa que se ha enfrentado a un incidente de denuncia de gran repercusión
• Denuncias anónimas en virtud del RGPD en toda la UE frente a denuncias no anónimas (ley nacional española): ¿son compatibles?
• Cómo gestionar a un denunciante de dentro de su empresa frente a uno del exterior (como, por ejemplo, un competidor) o del gobierno
• Cómo proteger a un denunciante que denuncia una posible falta de ética frente a las represalias y cómo proteger su anonimidad
• Cómo gestionar las quejas de los denunciantes y proteger su anonimidad en el contexto de una investigación interna
• Artículo 31 bis 5 del Código Penal
• Cómo implementar las «directrices de whistleblowing» emitidas por varias organizaciones, como la Red Latinoamericana de Cumplimiento
• Cuándo iniciar una investigación interna
• Cómo identificar el plan y los protocolos de acción adecuados, incluida la recopilación de documentos, la determinación de hechos y las entrevistas
• La medida en la que el whistleblowing supone un factor de indulgencia a la hora de condenar comportamientos corruptos: cómo fomentar las denuncias internas
• Cómo aprender del área de antimonopolio y competencia
• Whistleblowing y privacidad de los datos: cómo garantizar el cumplimiento del RGPD y la implicación del departamento de recursos humanos

Pausa para café y networking

RGPD: ¿qué está haciendo la industria en España y en toda la UE para diseñar controles de prevención y detección en el uso de los datos?

Paula Ortiz López
Director of Legal and Institutional Affairs
IAB Spain

Magdalena Costales Morgado
Senior Legal Counsel, Spain Device Business Department
Huawei Technologies España S.L

Berta Balanzategui Vidal
Senior European Privacy & Data Protection Counsel
GE Corporate, General Electric

• Buenas prácticas de investigación y diligencia debida de clientes y datos de clientes
• Bases de datos (estático) y data lakes (dinámico): conocer la finalidad de los datos y saber cómo darles uso para el cumplimiento normativo
• El papel del responsable de protección de datos en el cumplimiento normativo
• Una cuestión de recursos: empresas grandes frente a pequeñas
• Conocimientos, habilidades y otros atributos exigidos a un CPO (independencia, ausencia de conflictos de intereses, etc.)
• ¿Ante quién responde el CPO (junta, departamento de auditoría, defensor del pueblo…)?
• ¿Un responsable de protección de datos interno o externo?
• ¿El RGPD ha cambiado el panorama del whistleblowing?

LA ÚLTIMA TECNOLOGÍA Y SOLUCIONES PARA AHORRAR COSTES Y AUMENTAR LA EFICIENCIA DE SU PROGRAMA: análisis de datos, machine learning e inteligencia artificial para el cumplimiento normativo en España

Alonso Hurtado Bueno
Partner IT, Risk & Compliance
Écija

Jesús Pindado Delgado
Compliance & Operational Risk Control Director, Secretary to the Board
UBS Securities España S.V, SA

Alvaro Saavedra López
Solutions & Business Dev. Leader, Banking & Financial Markets
Spain, Portugal, Greece & Israel
IBM

Daniel Solís Portillo
Head of Legal
Havas Media Group Spain

• Buenas prácticas para aplicar la tecnología en un enfoque nuevo para reducir los riesgos de cumplimiento
• Cómo determinar qué extracción y recopilación de datos satisfacen las necesidades de su empresa y qué tipo de datos realmente cubre estas necesidades
• Cuánto gastar en la solución adecuada y cuánto es demasiado Cómo realizar un análisis de costes-beneficios de las soluciones disponibles
• Cómo emplear la tecnología para supervisar la concienciación y el cumplimiento de los empleados
• Cómo puede ayudar la tecnología en el proceso de llevar a cabo una investigación
• Lecciones de la importancia de los datos en las investigaciones y cómo la tecnología está ayudando a destapar conductas corruptas

MESAS REDONDAS SOBRE ANÁLISIS COMPARATIVO DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Joseph C. Mauro
Integrity Compliance Specialist, Integrity Vice Presidency
The World Bank Group

Marta Campomanes
Corporate Compliance Manager
AENA

Jesús Pindado Delgado
Compliance & Operational Risk Control Director, Secretary to the Board
UBS Securities España S.V, SA

Participe en una mesa redonda al final del día para intercambiar opiniones, debatir cuestiones y compartir experiencias sobre los desafíos actuales del sector. Cada mesa redonda tiene un tema y un moderador, y está programada para durar una hora. MESA REDONDA 1: Estrategias para la promoción de implementación de programas de cumplimiento normativo para promover los principios de Integridad y prevenir conductas indebidas MESA REDONDA 2: Cómo implementar un programa de cumplimiento normativo en una empresa pública versus privada MESA REDONDA 3: Anticorrupción y antiblanqueo de capitales

Fin del día 1

Desayuno continental

Observaciones de los copresidentes de la conferencia

REFORMA DEL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL (FEBRERO DE 2019) – Nuevos riesgos para las personas y las empresas al licitar en contratos públicos: estado de la responsabilidad penal como consecuencia de la malversación de fondos en la contratación pública

Francisco Bonatti Bonet
Managing Partner
Bonatti Penal & Compliance

Víctor M. Sunkel
Partner
SUNKEL&PAZ PENALISTAS

• Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas según la reforma del Código Penal de 2015
• De responsabilidad civil a responsabilidad penal: qué significa la reforma del Código Penal español de febrero de 2019 para los ejecutivos (como directores de empresas y miembros de las juntas) y los negocios con actividades en España
• Posibles sanciones por intentar persuadir a una autoridad pública para un contrato público

ANTIMONOPOLIO Y COMPETENCIA EN LICITACIONES PÚBLICAS: cómo abordar los nuevos riesgos emergentes que pueden arruinar el crecimiento del negocio

Carlos Balmisa García-Serrano
Director Departamento Control Interno
Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC)

Antonio Guerra Fernández
Partner
Uría Menéndez

• Cómo gestionar los mayores riesgos e identificar banderas rojas; salvaguardia frente al sometimiento a la exacción y la extorsión
• Gestión de la implicación de intermediarios y agentes para ganar un contrato: cómo evitar las comisiones que podrían interpretarse como sobornos
• Los riesgos de la competencia leal y la corrupción inherente a la formación de cárteles y la contratación pública
• Expectativas respecto al programa eLeniency de la Comisión Europea para empresas que denuncian prácticas anticompetitivas por internet
• Riesgos de antiblanqueo de capitales relacionados: cómo cumplir los últimos requisitos de cumplimiento para prevenir el blanqueo de capitales en virtud de la IV Directiva europea
• Cómo responder a una visita sorpresa de las autoridades de cumplimiento

Pausa para café y networking

INVESTIGACIONES INTERNAS: cómo superar los mayores desafíos, incluida la interacción de la protección de datos, el privilegio cliente-abogado y el derecho laboral

Elena del Tiempo Matanzo
Spain and Portugal Controls & Compliance Lead
Microsoft

Juan Ignacio Canosa Sevillano
Global Sustainability/Compliance, Compliance Director Spain
AstraZeneca Farmacéutica Spain SA

Alfredo Domínguez Ruiz-Huerta
Partner
Cuatrecasas, Gonçalves Pereira

Los panelistas explorarán las mejores prácticas para llevar a cabo investigaciones internas, para demostrar enfoques de investigación eficaces y para mostrar qué no se debe hacer. Se tratarán los temas siguientes:

• Cómo determinar la secuencia de las acciones adecuadas que su empresa debería seguir, como la recopilación de documentos, la determinación de hechos y las entrevistas
• Cómo decidir qué departamentos involucrar en el proceso (p. ej., auditorías, recursos humanos, ventas, marketing…)
• Cómo gestionar las retenciones de documentos y la posible información relevante: servicios de mensajería instantánea, registros de llamadas de teléfono y mensajes de texto
• Documentos corporativos en poder de terceros: Cómo evaluar la importancia de los registros bancarios en investigaciones de corrupción
• Cómo gestionar la revisión de información extranjera: privacidad de datos y bloqueos legislativos
• Cómo reducir el riesgo de las escaladas de costes y cómo saber cuándo finalizar una investigación: qué esperan los organismos reguladores que tenga archivado
• Protección del privilegio cliente-abogado: quién debe realizar las entrevistas preliminares, cuándo llamar a abogados externos y cómo comunicarse con los consejos de administración

ENTREVISTA ESPECIAL CON UN CEO Perspectiva general: la perspectiva de un CEO sobre cumplimiento normativo anticorrupción y cómo esta encaja en los objetivos de negocio más amplios de una multinacional

Isidoro Miranda Fernandez
CEO
LafargeHolcim España
Vice President of the Board and President of the Steering Committee
European Cement Association (CEMBUREAU)

Miguel Ángel López
CEO, Siemens España
President, Siemens Gamesa Renewable Energy

Esta sesión especial ofrecerá una idea sobre la mente de un CEO líder y cómo el cumplimiento normativo anticorrupción es una de las prioridades y está considerado al nivel de la alta dirección.

Almuerzo de networking

EXPOSICIÓN LEGAL EN ESPAÑA Y LATINOAMÉRICA: El efecto dominó de las investigaciones transfronterizas y su cálculo de divulgación voluntaria

Camilo Alberto Enciso Vanegas
Former Secretario de Transparencia –“Zar Anticorrupción”
Presidencia de la República de Colombia

Luis Anibal Ceserani
Member of the Criminal Chamber of Appeals
Supreme Court of Rio Negro (Argentina)

Michel Sancovski
Partner
Tauil & Chequer Advogados en colaboración con Mayer Brown LLP (Brasil)

Matteson Ellis
Miembro
Miller & Chevalier Chartered (EE. UU.)

Pedro Serrano Espelta
Partner
Marval, O’Farrell & Mairal (Argentina)

• El efecto dominó: cómo y cuándo puede una investigación en un país «derramarse» fácilmente en otros
• ¿Cuándo se considerará que las investigaciones múltiples «se amontonan», como lo define el Departamento de Justicia de EE. UU.?
• Cálculo de divulgación: cómo decidir si divulgar información y cuánta a las autoridades de cumplimiento locales (e internacionales)
• Preocupaciones principales a la hora de llevar a cabo una investigación interna en y entre España y Latinoamérica
• ¿Qué autoridades gubernamentales latinoamericanas tienen los poderes de investigación, judicial y ejecutivo en casos de cohecho y corrupción?
• El límite de la responsabilidad corporativa e individual del derecho español si una multinacional española tiene problemas de cumplimiento normativo en el extranjero

Pausa para café y networking

CUMPLIMIENTO VERSUS LEGALIDAD/«HARD LAW» VERSUS «SOFT LAW» – La línea entre «legalidad» y ética y cultura: cómo optimizar la estructura de su departamento legal y su programa de cumplimiento normativo

Isabel Salazar
Head of Integrity – Compliance Office
Telefónica, S.A.

Teresa Serrano Sordo
Spain Chief Compliance Officer
American Express

José F. Zamarriego
Member of Code Compliance Network (CCN) and Chairman of Code Complain Procedure Adjudication Group
International Federation of Pharmaceutical Manufacturers & Associations (IFPMA)

En este panel, los ponentes expertos hablarán sobre cómo analizar el riesgo de corrupción yuxtaponiendo «hard law» y «soft law». Mientras que la primera suele referirse a leyes escritas (aprobadas por las autoridades y promulgadas, desde el derecho penal hasta el derecho administrativo), la segunda designa el código de conducta de una empresa u organización y la «intención» general de cumplirlo. Cómo y de qué manera estos dos tipos difieren, por qué es importante tratarlos por separado y cómo los responsables de cumplimiento pueden abordar estos desafíos de forma práctica en el día a día serán los temas en los que se concentrará este panel.

MESA REDONDA CON COMPLIANCE OFFICERS DE EMPRESAS
¿Qué le quita el sueño?

Esta sesión de «cierre» especial es su oportunidad de formular a un grupo selecto de expertos de empresas las preguntas urgentes que le hayan quedado pendientes. No se pierda la oportunidad de interactuar directamente con los líderes de cumplimiento más destacados de España.

Fin de la conferencia