ENG || RUS
Thursday, March 11, 2010
8:00 Registration Begins and Coffee
9:00 Co-Chairs’ Opening Remarks and Welcome
Richard N. Dean
Partner
Baker & McKenzie LLP (Washington)
Peter M. Dinnick
General Counsel
ExxonMobil (Moscow)
9:15 Russia’s Anti-Corruption Plan: How New Measures Affect Foreign and Local Companies Operating in the Region
Alina Schurova
Partner
Georgiev & Partners (Moscow)
- How the Anti-Corruption Legislation expands on the Civil, Criminal and Administrative Code
- How corruption and public officials are defined under the new legislation
- How to comply with restrictions on employing government officials
- Corporate liability under the new measures
- Who is affected by the Anti-Corruption Legislation?
- Role of state bodies in enforcing the new legislation
- Penalties and mitigating factors
- State of corruption investigations in Russia and latest enforcement initiatives
- How the Anti-Corruption Legislation compares to the Foreign Corrupt Practices Act
9:45 US Prosecutor Address: FCPA Enforcement Priorities and How Cases are Coordinated Abroad
Mark F. Mendelsohn
Deputy Chief, Fraud Section – Criminal Division
US Department of Justice (Washington)
Mark F. Mendelsohn is Deputy Chief of the Fraud Section, Criminal Division, at the United States Department of Justice in Washington DC. Mr. Mendelsohn is responsible for all criminal investigations and prosecutions under the U.S. Foreign Corrupt Practices Act, as well as for principal policy initiatives relating to the OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business. He will discuss the latest FCPA enforcement priorities, the rise in multi-jurisdictional anti-bribery cases against companies and individuals and the extent of international cooperation.
Attendees will have an opportunity to ask questions to Mr. Mendelsohn.
10:30 Networking Coffee Break
10:45 The FCPA Year In Review - Recent Landmark Cases and How the U.S. Foreign Corrupt Practices Act Applies to Foreign Companies and Individuals
Gary DiBianco
Partner
Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP (London)
- FCPA investigations and enforcement actions in Russia and the CIS, and how they impact compliance programs
- Business practices in Russia and the CIS that may trigger FCPA violations
- How Russian companies can be drawn into investigations by the DOJ or SEC
- Interplay between the FCPA and Russian/CIS anti-bribery laws
- How the U.S. Department of Justice and SEC interact with local enforcement officials
- What to do when your company is under investigation by U.S. authorities
- Jurisdictions and industries under increased scrutiny
- How international cooperation and prosecutions are changing the anti-corruption enforcement landscape
- Recent parallel enforcement actions and investigations
11:30 Detecting Patterns of Bribery: How to Conduct a Corruption Risk Assessment to Identify Trouble Spots
Marianne Klausberger
Corporate Compliance Officer
Merck KGaA (Frankfurt)
Sergey Martynov
Chief Audit Executive
SUEK OJSC (Moscow)
Carol M. Welu
Partner
Squire, Sanders & Dempsey LLP (London)
Matthew Murray
Member of the Board
Center for Business Ethics and Corporate Governance (Moscow)
- Assessing risks based on transactional practices, forensic profile of third parties and extent of interaction with government officials
- Identifying when business and family relationships with foreign officials are too close
- Analyzing methods of payments and discounts
- Tracing payments and knowing the right questions to ask
- Training local staff to detect red flags unique to Russia and the CIS
- Distinguishing between corruption, tax evasion and money laundering
- How to uncover corruption schemes including sham intermediaries, captive resellers and import manipulation
- Conducting risk assessments in Russia and the CIS
12:30 Networking Luncheon for Speakers and Attendees
13:45 Creating a Culture of Business Ethics and Local Ownership
Hendrik Bourgeois
General Counsel, Europe
General Electric (Brussels)
- Overcoming cultural and legal challenges in rolling out a compliance and ethics culture
- Getting senior management on board
- Demonstrating how ethics and corporate responsibility can impact the bottom-line
- How senior management can credibly instill a compliance ethic
- How to get the message to permeate a large organization
- Driving behaviors by practice and not just policy
14:15 Tailoring an Anti-Corruption Compliance Program to Minimize Your Company’s Risks in Russia and CIS
Michael Thun
Compliance Global Coordinator
Siemens (Moscow)
Michelangelo F. Stefani
General Counsel EMEA
Covidien International Finance Group SA (Luxembourg)
Alexandra A. Wrage – Panel Moderator
President, Trace International (Washington)
- Identifying your company’s greatest risk areas based on industry sector and exposure to third-parties
- Making the business case for devoting additional resources to compliance
- Upgrading policies to match more rigorous local and global compliance standards
- Assigning “ownership” of the program
- Informing employees of their compliance obligations and conforming to Russian labor law requirements
- Integrating business, legal and compliance departments to enhance compliance programs
- Selecting local champions to deliver compliance message
- Field testing and/or independent audits as an internal tool to foster compliance
15:15 Refreshment Break
15:30 Investigating Questionable Payments in Russia and the CIS
Oksana Yazykova
AML Department
Compliance & Control Division
Citibank (Moscow)
Irina Cherkasova
Director of Internal Control Systems Department
Mobile TeleSystems (Moscow)
Richard N. Dean
Partner
Baker & McKenzie LLP (Washington)
Ian Colebourne
Partner
KPMG (Moscow)
- How to approach an investigation in Russia and the CIS and access informal networks of information
- Computer forensics in a Russian language environment
- Determining state ownership, private ownership and points between
- Common fact patterns in corruption investigations in Russia and the CIS
- How far should you go in your factual enquiry – striking a balance between necessity and what is achievable
- Overcoming information-gathering barriers
- Jurisdictional considerations including privacy law, data protection and employment law
- What to do about privilege
- Evaluating findings under relevant law
16:30 Who is a “Government Official”- Exposing Hidden Ownership Structures in Russia and the CIS
Eleonora Sergeeva
Partner
Padva & Partners (Moscow)
- Contrasting the definition of a government official under local legislation and the U.S. FCPA
- How to determine who really controls a company
- Obtaining and interpreting corporate records
- Assessing foreign official involvement – role, local law, recusals, disclosures
- Conflicts of interest
- Personal interest of a government official
- Family or business relationships with local officials – when is it too close?
- Parallel, or competing, centers of authority
17:00 Keynote Address: Russia’s Anti-Corruption Legislation One Year On
Elena A. Panfilova
General Director, Center for Anti-Corruption Research and Initiative, Transparency International Russia (Moscow)
17:30 Conference Adjourns for the Day
Friday, March 12, 2010
9:00 Opening Remarks from Conference Co-Chairs
9:05 Contrasting U.S. and Russian Anti-Bribery Investigations
Thomas Firestone
Resident Legal Adviser, Law Enforcement Section
U.S. Embassy (Moscow)
- Contrasting roles of prosecutors and investigators in Russia and the USA
- How criminal statutes on bribery and corruption compare
- Investigative means, tracing of assets and mutual legal assistance
- How evidence is gathered and prosecutors build a case
- How the seriousness of a violation is evaluated and investigations prioritized
- How trial procedures differ
- Cooperating witnesses
- Sentencing
- Corporate criminal liability in Russia and the USA
9:30 Conducting Due Diligence of Local Customs Brokers, Distributors, Agents and Joint Venture Partners
Alexey Anikeev
Legal and Compliance Director, Russia and Caspian
Baker Hughes (Moscow)
Natalya V. Morozova
Partner
Vinson & Elkins LLP (Moscow)
- Designing an effective anti-bribery due diligence process for local customs brokers, distributors, agents and joint venture partners
- Examining the nature of interaction with government officials or politically exposed persons
- Assessing a government-owned entity as a prospective third-party
- Fact finding through open sources and availability of records in Russia and the CIS
- What to do when your company is proceeding in the face of a known risk involving a third party
- Reducing risks when under political pressure to use a specific third-party
- Using contractual provisions, certifications and audit rights to minimize risks
- Assessing the subject’s risk profile to determine the need for subsequent monitoring
10:30 Refreshment Break
10:45 Defining the Limits of Gift Giving, Hospitality and Facilitating Payments
Sergey Malitsky
Assistant General Counsel
Emerson (Moscow)
Peter M. Dinnick
General Counsel
ExxonMobil (Moscow)
- What kind of gift giving is acceptable under the FCPA, OECD Convention and local law and in what instances
- Gifts and meals: defining “reasonable and customary” and who decides?
- How to address gift and entertainment issues in the code of business conduct
- Walking the fine line between generosity and bribery
- When your agent picks up the bill – targeting the problem before it arrives
- Dealing with customer requests for business travel and “inspection” trips
11:45 Dealing with Requests for Bribes when Obtaining Regulatory Approvals
Jeremy Bradshaw
Compliance Director,
Exploration & Production Segment Group Compliance & Ethics, BP (Houston)
Kyle Wombolt
Partner
Goodwin Procter LLP (Hong Kong)
- Preventative measures companies can use to minimize corruption risks in daily interactions with agency officials
- What not to do when faced with a direct or implied extortion demand by a local government official
- Why asking a local partner, associate, or accountant to solve the problem is not the answer
- Appropriate strategies, tactics or techniques in Russia to ethically get what your company needs without paying a bribe
- Pacing clearance – permit requests efforts to avoid troublesome officials
- Transparency in public procurement transactions: update on Russia’s new government procurement legislation
- Minimizing bribery risks in customs operations
- Anticipating delays and preparing management
- Presenting supporting documentation, invoices and pricing lists to challenge illegitimate claims
12:30 Networking Lunch for Speakers and Attendees
13:45 Keynote Address: How OECD Membership will Change the Anti-Bribery Landscape in Russia
Nicola Bonucci
Director of Legal Affairs
Organization for Economic Co-Operation
and Development (Paris)
Mark Pieth
Chairman of the OECD Working Group on Bribery (Basel)
14:30 Training Employees and Third-Parties and Promoting Anti-Bribery Awareness
Vera Kolesnik
Director of Legal Department
Nestle Rossiya and Eurasian Region (Moscow)
Susan M. Ringler
Senior Counsel for International Compliance
ITT Corporation (Washington)
Alexey Karpovich
Corporate Counsel Russia and CIS
Cisco Systems (Moscow)
Brook Horowitz – Panel Moderator
Executive Director, Russia Partnership
International Business Leaders Forum (London)
- Adapting employee and third-party training to local conditions and setting the appropriate level of training based on the individual’s position
- Using hypothetical scenarios to prepare employees and third-parties for “real world” situations
- Drawing on questionnaires to identify areas of concern which may require additional training
- Conveying the importance of compliance to external partners, suppliers and distributors
- Encouraging staff to employ whistleblower and reporting mechanisms: maintaining confidentiality and protecting employees from retribution
- Assessing the quality of the employee’s understanding of anti-corruption issues and policies
- Setting a training schedule and requiring certification of training
15:30 Refreshment Break
15:45 “Reiderstvo”: How to Protect Your Business Against Corporate Criminal Raiding
Denis Bykov
Partner
Pepeliaev, Goltsblat & Partners (Moscow)
- Identifying and classifying schemes and supplementary tactics used by raiders
- Complying with all relevant laws, monitoring legislative changes and indentifying loopholes to protect your company against illegitimate inspections and investigations
- Role of outside counsel in reviewing contracts and documents to prevent opportunities for corporate raids
- Investigating partners and major customers
16:15 Controlling the Money in a “Cash Economy”: How to Set up Effective Internal Controls to Support Anti-Corruption Compliance
Alexander Bychkov
Partner
Baker & McKenzie LLP (Moscow)
- What your system of books and records and fraud risk internal controls need to accomplish
- Designing internal accounting controls to protect against off-book accounts and unauthorized payments
- Document retention policies that work and those that do not
- Enforcing your document retention policy
- Leveraging your financial accounting system to identify questionable transactions
- Creating a viable process to audit books and records compliance
- Benefits to linking audit and legal functions and how they intersect
- Lessons learned from the Dow and Siemens cases: the reach of the FCPA accounting provisions
17:00 The World Bank and EBRD’s Regional Initiatives to Combat Bribery and How Compliance is Measured
Enery Quinones
Chief Compliance Officer, European Bank for Reconstruction and Development (London)
Frank Fariello
Lead Counsel, Operations Policy
The World Bank (Washington)
- Compliance requirements for EBRD and World Bank financing
- How the World Bank and EBRD enforce their anti-corruption guidelines
- EBRD’s participation in the Extractive Industries Transparency Initiative
- What is sanctionable conduct for the World Bank?
- How the World Bank and EBRD cooperate with the private sector and Government to fight corruption in Eastern Europe
- Incentives for private sector cooperation
17:30 Conference Ends
Четверг, 11 марта, 2010
9:00 Приветственное слово Со-Председателей
Ричард Н. Дин
Партнер
Бейкер & Маккензи LLP (Вашингтон)
Алексей Карпович
Юрист по России и СНГ
Cиско Системс (Москва)
9:15 Российский План по Антикоррупции: Как новые меры влияют на деятельность иностранных и местных компаний в регионе
Алина Шурова
Партнер
Георгиев и Партнеры (Москва)
- Как Закон о Противодействии Коррупции распространяется на Гражданский, Уголовный и Административные Кодексы
- Определение государственного должностного лица согласно новому законодательству
- Соответствие нормам и соблюдение ограничений при трудоустройстве государственных должностных лиц
- Корпоративная отвественность при новых мерах
- Кто подпадает под действие Закона о Противодействии Коррупции?
- Роль госучреждений в исполнениии норм нового законодательства
- Штрафы и смягчающие факторы
- Текущее положение дел в области корпоративных исследований в России и последние инициативы в сфере правоприменения
- Сравнение Закона о Противодействии Коррупции с Антикоррупционным Законодательством США
9:45 Обращение прокурора США: Правоприменительные приоритеты FCPA и как координируются случаи нарушений зарубежом
Марк Ф. Мендельсон
Заместитель Руководителя, Управление по Борьбе
с Мошенничеством – Криминальный Отдел
Министерство Юстиции США (Вашингтон)
Марк Ф.Мендельсон является Заместителем Управления по Борьбе с Мошенничеством, Криминального Отдела Министерства Юстиции Соединенных Штатов в Вашингтоне. Г-н Мендельсон отвечает за все криминальные расследования и привлечения к уголовной отвественности в рамках Антикоррупционного Законодательства США (FCPA), а также за оснвные законодательные инициативы связанные с Конвенцией ОЭСР по Борьбе с Мошенничеством Международных Должностных Лиц при Ведении Международного Бизнеса. Он обсудит последние приоритеты правоприменительной практики FCPA, учащение мультиюрисдикционных случаев противодействия взяткам против компаний и отдельных лиц, а также степень международного сотрудничества в этих вопросах.
Делегатам будет предоставлена возможность задать вопросы г-ну Мендельсону.
10:30 Перерыв на кофе и налаживание контактов
10:45 FCPA обзор года – Недавние «громкие» дела и как Антикоррупционное Законодательство США распространяется на иностранные компании и отдельные лица
Гари ДиБианко
Партнер
Скадден, Арпс, Слэйт, Мигер & Флом LLP (Лондон)
- Расследование случаев нарушения и правоприменительных действий FCPA в России и СНГ. Воздействие на комплйенс программы
- Бизнес практика в России и СНГ которая может служить основанием нарушения требований FCPA
- Как российские компании могут быть втянуты в расследования проводимые Министерством Юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам США
- Взаимосвязь между FCPA and законами России и СНГ по противодействию коррупции
- Как Министерство Юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам США взаимодействуют с местными правопримерительными органами
- Что делать если Ваша компания находится под расследованием властей США
- Юрисдикции и отрасли находящиеся под повышенным наблюдением
- Как международная кооперация в привлечении к уголовной ответственности способствуют изменению правоприменительного антикоррупционного ландшафта
- Недавние параллельные правоприменительные действия и расследования
11:30 Выявление схем взяточничества: Как провести оценку рисков коррупции для определения уязвимых участков
Марианна Клаусбергер
Сотрудник по Корпоративному Комплайенсу
Merck KGaA (Франкфурт)
Сергей Мартынов
Главный Аудитор
СУЭК (Москва)
Кэрол M. Уэлу
Партнер
Squire, Sanders & Dempsey LLP (Лондон)
Мэсью Маррей
Член Правления
Центр Бизнес Этики и Корпоративного Управления (Москва)
- Оценка рисков основанная на практике операций, иностранном профиле третьих лиц и степени взамодействия с правительственными чиновниками
- Определение случаев когда бизнес и семейные отношения с иностранными должностными лицами слишком близки
- Анализ методов платежей и скидок
- Отслеживание платежей и знание того как задавать правильные вопросы
- Обучение местного персонала методам выявления предупреждающих сигналов уникальных для России и СНГ Различие между коррупцией, уклонением от выплаты налогов и отмыванием денег
- Как разоблачать схемы взяточничества включая несуществующих посредников, кэптивных перепродавцов и импортные манипуляции
- Проведение оценки рисков в России и СНГ
12:30 Обед и налаживание контактов
13:45 Cоздание культуры деловой этики и местных организационно-правовых форм
Хендрик Буржуа
Юрист, Европа
Дженерал Электрик (Брюссель)
- Преодоление культурных и законодательных вызовов при реализации программы комплайенса и норм деловой этики
- Привлечение главных руководителей к реализации программ
- Демонстрация того как деловая этика и корпоративная ответственность могут влиять на конечные цели
- Как руководство может убедительно ввести в действие этику соблюдения корпоративных норм
- Как провести и внедрить эти правила через все слои большой организации
- Поведение на практике - не только набор правил
14:15 Адаптация комплайенс программ по антикоррупции с целью снижения рисков Вашей компании в России и СНГ
Mайкл Сун
Глобальный Комплайенс Координатор
Сименс (Москва)
Микэланджело Ф. Стефани
Главный Юрист по Европе, Ближнему Востоку и Африке
Международная Финансовая Группа Ковидиен SA (Люксембург)
Владимир Пахаев
Директор по Комплайенсу
БНП Париба (Москва)
Александра A. Рэйдж – Модератор панельной дискуссии
Президент, Трэйс Интернэшнл (Вашингтон)
- Определение участков Вашей компании наиболее подверженных риску, основанное на анализе отрасли и работы с третьми лицами
- Как оправдать необходимость выделения дополнительных ресурсов на комплайенс
- Модернизация регулировок для соответствия более жестким местным и глобальным комплайенс стандартам
- Определение отвественных за программу лиц
- Информирование сотрудников об их обязанностях и подчинении требованиям российского трудового законодательства
- Интеграция бизнес-, юридических и комплайенс- департаментов для улучшения эффективности программ
- Отбор местных лидеров для практики выполнения комплайенс-программ
- Тестирование на практике и/или независимый аудит как внутренние инструменты культивирования комплайенс-практик
15:15 Перерыв и легкие закуски
15:30 Расследование сомнительных платежей в России и СНГ
Оксана Языкова
Департамент по противодействию легализации денег полученных преступным путём
Управление комплайенса и контроля
Ситибанк (Москва)
Ирина Черкасова
Директор управления систем внутреннего контроля
Мобильные ТелеСистемы (Москва)
Ричард Н. Дин
Партнер
Бейкер & Маккензи LLP (Вашингтон)
- Подходы к проведению расследований дел в России и получению неформальных источников информации
- Компьютерно-техническая экспертиза в условиях русскоязычной среды
- Определение государственной собственности, частной собственности и промежуточных моментов
- Общие показательные схемы в расследовании дел о коррупции в России и СНГ
- Насколько тщательными должны быть запросы о фактах – как достигнуть баланса между необходимостью и тем, что реально достижимо
- Преодоление барьеров связанных с доступом к информации
- Юрисдикционные соображения включая законы о неприкосновенности к личной жизни, защите информации и трудоустройстве
- Как работать с привилегиями
- Оценка полученных фактов в рамках соотвествующих законов
16:30 Кто он «Правительственный чиновник» – Разоблачение скрытых структур собственности в России и СНГ
Элеонора Сергеева
Партнер
Падва и Партнеры (Москва)
- Сравнение определений правительственных чиновников согласно местному законодательству и FCPA
- Определение лиц, являющихся реальными владельцами компании
- Доступ и интерпретация корпоративного документооборота
- Оценка степени вовлечения иностранного работника – роль, местный закон, раскрытия, самоотводы
- Конфликт интересов
- Личный интерес правительственного чиновника
- Семейные или деловые отношения с местными чиновниками – как определить, когда отношения «слишком» близки?
- Параллельные или конкурирующие центры власти
17:00 Ключевое выступление: Российское законодательство по Противодействию Коррупции – год спустя
Елена A. Панфилова
Генеральный Директор, Центр антикоррупционных исследований и инициатив
Трансперенси Интернешнл Россия (Москва)
17:30 Завершение работы Первого дня
Пятница, 12 марта, 2010
9:00 Приветственное слово Со-Председателей
9:05 Сравнение антикорруционных расследований в США и в России
Томас Файерстоун
Региональный Юридический Советник, Отдел Законодательного Правоприменения
Посольство США (Москва)
- Сравнение ролей прокуроров и следователей в России и США
- Сравнение законодательных актов о взятках и коррупции
- Методы расследований, отслеживание активов и взаимная юридическая помощь
- Как собираются доказательства и как ведутся дела
- Как оценивается серьезность нарушений и расставляются приоритеты в расследованиях
- Как разнятся слушания дел
- Кооперация со свидетелями
- Вынесение приговора
- Корпоративная уголовная ответственность в России и США
9:30 Проведение комплексной юридической оценки местных таможенных брокеров, дистрибьюторов, агентов и партнеров совместных предприятий
Ричард П. Конрат
Вице Президент и Главный Юрист, Северная Америка
CNH Глобал N.V. (Чикаго)
Aлексей Аникеев
Директор по Юридическим и Комплайенс Вопросам, Россия и Каспийский Регион
Бейкер Хьюс (Москва)
Наталья В. Морозова
Винсон & Элкинс (Москва)
- Разработка эффективного комплексного юридического процесса по противодействию взяткам для местных таможенных брокеров, дистрибьюторов, агентов и партнеров совместных предприятий
- Оценка природы взаимодействий с правительственными чиновниками или политически видными деятелями
- Оценка государственного юридического лица как потенциальной третьей стороны
- Нахождение фактов посредством открытых источников и наличии документов и записей в России и СНГ
- Что необходимо делать в случае когда Ваша компания продолжает вести бизнес несмотря на известный риск связанный с третьей стороной
- Как сократить риски когда компания находится под политическим риском использования услуг определенной третьей стороны
- Использование условий контракта, сертификации и аудиторских прав для минимизации рисков
- Оценка риск-профиля субъекта для целей определения необходимости последующего мониторинга
10:30 Перерыв на кофе
10:45 Определение лимитов в преподнесении подарков, гостеприимстве и посредничества при платежах
Сергей Малицкий
Помощник Главного Юриста
Эмерсон (Москва)
Питер M. Динник
Главный Юрист
ЭкссонМобил (Москва)
- Какого рода подарки или платежи допустимы в рамках FCPA, Конвенции ОЭСР и местных законов и в каких случаях?
- Подарки и ужины: Как определить рамки “допустимого и традиционного”, и кто это решает?
- Как разрешить вопросы подарков и развлечений в нормах деловой этики
- Где разница между щедростью и взяткой
- Когда Ваш агент оплачивает счет: Разрешение проблем до того, как они возникли
- Работа с просьбами клиентов об оплате бизнес поездок и визитами с «инспекцией»
11:45 Как работать с требованиями о взятках при получении разрешительных документов
Марианн Клиффор
Вице президент, Глобальная этика & комплайенс
BP (Хьюстон)
Кайл Уомболт
Партнер
Гудвин Проктер LLP (Гонг Конг)
- Превентивные меры которые могут быть предприняты компанией для минимизации коррупционных рисков в процессе ежедневного взаимодействия с работниками агентств
- Чего не следует делать если Вы сталкиваетесь с прямым или косвенным вымогательством местного правительственного чиновника
- Почему просьба о решении данной проблемы местным партнером, со-владельцем или бухгалтером не решит вопрос
- Соответствующие стратегии, тактики и инструменты в России позволяющие добиться целей с одновременным соблюдением норм деловой этики и без дачи взятки
- Прозрачность процессов и операций государственных закупок: Обзор нового российского законодательства о закупках
- Сокращение рисков коррупции в таможенных операциях
- Ожидание задержек и подготовка менеджмента
- Предоставление сопроводительных документов, счетов и прайс-листов для оспаривания незаконных претензий
12:30 Обед и налаживание контактов
13:45 Ключевое выступление: Как членство в ОЭСР изменит ситуацию по противодействию коррупции в России
Никола Бонуччи
Директор по Юридическим Вопросам
Организация Экономического Сотрудничества и Развития (Париж)
14:15 Обучение работников и третьих сторон и продвижение антикоррупционного сознания
Вера Колесник
Директор Юридического Департамента
Нестле Россия и Евразийский Регион (Москва)
Сюзан M. Ринглер r
Старший Юрист по Международному Комплайенсу
Корпорация ITT (Вашингтон)
Алексей Карпович
Юрист по России и СНГ
Cиско Системс (Москва)
Брук Хоровиц – Модератор
Исполнительный директор, Раша Партнершип
Форум Международных Бизнес Лидеров (Лондон)
- Адаптация обучения работников и третьих лиц к местным условиям и установление необходимого уровня обучения с учетом их положения
- Использование гипотетических сценариев для подготовки работников и третьих лиц к реальным «жизненным» ситуациям
- Составление вопросников для определения слабых участков, где потребуется дополнительное обучение
- Объяснение важности комплайенса внешним партнерам, поставщикам и дистрибьюторам
- Стимулирование создания механизмов и найма на работу лица инициирующего служебное разоблачение: обеспечение конфиденциальности и защита работника от преследований
- Оценка качества понимания работником антикоррупционных вопросов и регулировок
- Установление графика обучения и требования сертификации
15:15 Перерыв и легкие закуски
15:30 “Рейдерство”: Как защитить Ваш бизнес против криминального рейдерства
Денис Быков
Партнер
Пепеляев, Гольцблатт & Партнеры (Москва)
- Определение и классификация схем и дополнительных тактик используемых рейдерами
- Соблюдение требований соотвествующих законов, мониторинг законодательных изменений и определение законодательных лазеек с целью защиты интересов Вашей компании против незаконных проверок и расследований
- Роль внешних юридических советников в рассмотрении контрактов и документов для предотвращения возможностей корпоративных рейдов
- Расследование партнеров и основных клиентов
16:00 Контроль за денежными средствами в условиях “наличной экономики”: Как установить эффективный внутренний контроль с целью поддержки антикоррупционного комплайенса
Александр Бычков
Партнер
Бейкер & Маккензи LLP (Москва)
Андрей Козлов
Директор департамента внутреннего контроля
ТНК-BP (Москва)
- Каких целей должна достигнуть Ваша система бухгалтерского учета и внутреннего контроля для снижения рисков мошенничества
- Построение внутренних систем бухгалтерского контроля для защиты против незарегистрированных счетов и неправомерных платежей
- Регулировки ведения документооборота которые работают, и которые не работают
- Соблюдение правил хранения документов
- Усиление финансово-бухгалтерской системы с целью выявления сомнительных операций
- Создание работающего аудиторского процесса с соблюдением требований комплайенс
- Выгоды взаимодействия и взаимосвязи аудиторских и юридических функций
- Уроки извлеченные из случаев с Dow and Сименс: Действие FCPA
16:30 Региональные инициативы Всемирного Банка и ЕБРР по противодействию взяткам и как оценивается комплайенс
Энери Куинонс
Главный Специалист по Комплайенс
Европейский Банк Реконструкции и Развития (Лондон)
Франк Фариелло
Главный Юрист, Операционная Политика
Всемирный Банк (Вашингтон)
- Требования комплайенс для получения финансирования ЕБРР и Всемирного Банка
- Как Всемирный Банк и ЕБРР обеспечивают выполнение своих антикоррупционых рекомендаций
- Участие ЕБРР в инициативе обеспечения прозрачности добывающих отраслей
- Что является «штрафируемым» поведением для Всемирного Банка?
- Как Всемирный Банк и ЕБРР кооперируют с частным сектором и Правительством в борьбе с коррупцией в Восточной Европе
- Стимулы для кооперации с частным сектором
17:15 Завершение работы Конференции
Conference Details
