4th Russia and CIS Summit on Anti-Corruption

ENG | RUS

Post-Conference Working Groups | Thursday, March 22, 2012

A. 9:00 – 12:30 Auditing and Testing Your Anti-Corruption Compliance Program: How to Probe Weak Spots to Improve Your Company’s Compliance

Robert Wieck
Forensic Audit Senior Manager, EMEA 
Oracle Corporation (Bucharest)

Irina Lazieva
Regional Ethics & Compliance Counsel, FSU and Europe
Weatherford International (Moscow)

Companies are increasingly focused on evaluating anti-corruption compliance program effectiveness. But how do you effectively test effectiveness? In this interactive and practical workshop, leading practitioners who have designed and implemented auditing tools will address the factors critical to ensuring that your testing tools are themselves effective, and give you an accurate read on your program strengths, weaknesses, and gaps. They will present:

• Best self-assessment practices - essential components of effective anti-corruption compliance reviews
• Building your review team and determining who is best positioned to run the review
• What areas should the review focus on and why
• Who your review team should solicit input from to identify other potential issues
• Conducting interviews of personnel in Business Development,
• Accounting & Finance, Supply Chain & Logistics, HR, Legal, and managers across disciplines - how style and content should vary
• Addressing unique compliance environment: how to secure cooperation, and how to test whether you are getting it
• Reporting findings and drafting a remediation plan recommending areas for improvement
• Money-saving methods - mini audits, technology shortcuts, and other tools to stretch resources

This hands-on session will provide ample time for sharing approaches to tricky anti-corruption compliance audit issues. Take advantage of this unique opportunity to have your specific auditing and testing questions answered and find out how other companies have addressed similar challenges.

B. 13:30 – 17:00

Gift Giving, Travel, Entertainment and Hospitality: A Complete and Practical Guide on What You Can and Can’t Do in Russia and the CIS

Javier E. Robles 
Vice President, Compliance & Ethics, Enterprise Growth Group 
American Express

Youliya Stepkina
Head of Legal Department,
Levi Strauss (Moscow)

Dias Asanov
Regional Compliance Officer,
Siemens Russia (Moscow)

Eleonora Sergeeva
Partner,
Padva & Partners (Moscow)

This interactive and practical working session will go beyond a high-level understanding of the FCPA, UK Bribery Act and local anti-bribery regulations to identify concrete tools and tactics for avoiding the loopholes presented by the cultural expectations of gift giving, entertainment and hospitality in Russia and the CIS. Attendees will receive practical guidance on how to create a robust, culturally sensitive, cost-effective and credible approach to gifts, travel and entertainment. The workshop will include an interactive session on how to decide, document, and review decision related to gifts, travel and entertainment, including:

• How to address gift and entertainment issues in the Code of Conduct
• Deciding whether the Code of Conduct should be global, regional or localized
• How to set up warning flags to identify when a business expenditure becomes a criminally lavish gift
• Hospitality: managing the “reasonable and customary” standard
• Gifts: what kind of gift giving is acceptable and under what circumstances
• Cash: weddings, funerals and little envelopes
• Involuntary payments: when intentions are good, but controls are weak
• Business travel 101: first class travel, corporate jets, spouses, family members and boondoggle

ENG | RUS

Послеконференционные рабочие группы | четверг, 22 марта, 2012

A. 9:00 – 12:30 Аудит, тестирование и устранение слабых мест антикорупционой комплаенс-программы Вашей организации

Роберт Вик 
Старший менеджер, Форенсик, Европа, Ближний Восток и Африка
Oracle Corporation (Бухарест)

Ирина Лазиева
Юрист по вопросам региональной этики &
комплаенс контроля, страны бывшего СССР и Европы
Weatherford International

В связи с тем, что все большее внимание в компаниях уделяется совершенствованию антикоррупционных комплаенс-программ, непременно встает вопрос о том,
как же реально оценить их эффективность. В течение этого практического и интерактивного мастер-класса его ведущие, которые сами являются разработчиками способов аудиторской проверки, расскажут Вам о критических факторах и инструментах успешной оценки программ и методах устранения их слабых мест, включая:

• Лучшие практики и примеры самооценки — необходимые компоненты эффективного анализа программ антикоррупционного комплаенса
• Рекомендации о том, кто должен входить в аналитическую группу
• Причины и направленность анализа программ
• Информацию, подлежащую оценке и анализу того, из каких источников она поступила
• Проведение интервью работников в отделах развития бизнеса, бухгалтерского учета и отчетности, поставок и логистики, кадров и юридическом управлении, а также менеджеров по различным направлениям — различия в стиле провдения интервью и в задаваемых вопросах
• Оценка уникальной комплаенс-среды: как обеспечить кооперацию со стороны всей компании
• Передачу результатов и составление плана работы по улучшению программ и устранению ее слабых мест
• Методы снижения издержек — мини аудит, сокращения технологий и другие инструменты оптимизации использования ресурсов

Эта практическая сессия предоставит Вам возможность поделиться Вашими взглядами и подходами к сложным вопросам аудита антикоррупционных комплаенс-программ. Воспользуйтесь этой уникальной возможностью для получения ответов на специфические вопросы, а также для того, чтобы узнать о том, как другие компании решают подобные проблемы.

Б. 13:30 – 17:00 Преподнесение подарков, поездки, развлечения и гостеприимство: Комплексное практическое руководство о том, что допустимо и недопустимо в России и СНГ

Хавьер E. Роблс 
Вице-президент по комплаенсу и корпоративной этики 
American Express

Юлия Степкина
Глава юридического департамента
Levi Strauss (Москва)

Диас Ассанов
Сименс (Москва)

Элеонора Сергеева
Партнер, Падва & Партнеры (Москва)

Эта интерактивная и практическая рабочая группа в подробных деталях проанализирует антикоррупционные законы США, Великобритании, а также местные регулирующие акты. Основываясь на этом, Вам помогут определить конретные механизмы направленные на избежание ловушек, связанных с культурными различиями в области преподнесения подарков, развлечений и гостеприимства в России и СНГ. Участники получат практические рекомендации о том, как создать устойчивую антикоррупционную комплаенс-программу в части получения и преподнесения подарков, поездок и развлечений с учетом культурных различий и низких затрат. Во время работы группы Вам будет предоставлена возможность получить ответы на вопросы о том как:

• включить вопросы преподнесения подарков и развлечений в Кодекс Поведения
• решить будет ли Ваш Кодекс Поведения носить глобальный, региональный или местный характер
• установить красные флажки для выявления фактов превращения бизнес-расходов в преступно-расточительные подарки
• определить рамки “допустимых и традиционных” стандартов гостеприимства
• решить какие подарки допустимы и при каких обстоятельствах
• определить понятие «наличные деньги»: свадьбы, похороны и маленькие конверты
• определить понятие «недобровольные платежи»: хорошие намерения — слабый контроль
• разобраться с деловыми поездками 101: первым классом, на корпоративных самолетах, супруги, члены семьи и поездки под видом служебной командировки
  

- Actions -

- Share -