ENG | RUS
Tuesday, March 20, 2012
9:00 Co-Chairs’ Opening Remarks and Welcome
Paul Kitson
Director of Ethics,
EWRM and Compliance, TNK-BP (Moscow)
Richard N. Dean
Partner,
Baker & McKenzie LLP (Washington)
9:10 Keynote Address: Russia’s New Anti-Bribery Law
Elena A. Panfilova
General Director, Center for Anti-Corruption Research and Initiative,
Transparency International Russia (Moscow)
9:30 Identifying Corruption on the Ground: How to Detect Bribery Schemes, High Risk Structures, Hidden Parties and Other Questionable Transactions
Irina Lazieva Regional
Ethics & Compliance Counsel, FSU and Europe
Weatherford International (Moscow)
Svetlana Kuznetsova
Group Counsel
Russia & CIS, Johnson Controls (Moscow)
Ludmila Grechanik
Partner, Forensic
KPMG Russia and CIS
Mary T. Yelenick
Partner,
Chadbourne & Parke LLP (New York)
- What are effective internal controls to detect transactions that are used to channel bribes
- What schemes, language, and transactions should trigger immediate suspicion
- Examples of collusive deals undertaken by corrupt employees and signs of corrupt behavior
- Criteria you must evaluate and pay close attention to and in what types of transactions
- How schemes have become increasingly sophisticated and how they vary by industry and region
- The convergence of corruption, tax evasion and money- laundering and how avoid your company’s entanglement in these activities
- How to minimize corruption risks of offshore structures
- Leveraging controls to avoid involvement in other illegal activities associated with corruption
10:30 Coffee Break
10:45 Operating within UK Bribery Act Limits and Preparing for Enforcement: What Entities in Russia Must Do to Prevent Compliance Breaches
Warwick English
Associate Counsel,
Shell International (London)
Javier E. Robles
Deputy General Counsel,
Comcast Corporation (Philadelphia)
Youliya Stepkina
Head of Legal Department,
Levi Strauss (Moscow)
- Evaluating the scope and definition of “adequate procedures” and what it takes to constitute a defense
- Understanding the true scope of “commercial organizations” the UK Act applies to
- Application of Section 7 “failure to prevent” offense and adequate procedures for Russia and CIS companies
- Assessing risks of business based in and connected to the UK and targeting gaps in compliance
- Deciphering the UK government’s expectations concerning the true level of due diligence required for third parties
- Limitations the Act imposes on corporate entertainment and promotional expenditures and how to update your policies accordingly
- Ensuring your compliance program encourages “top level commitment”
- Update on enforcement efforts
11:45 Conducting Effective Compliance Reviews of Your Third Parties: How to Obtain Conclusive and Accurate Data to Support Your Compliance Initiatives
Ilsur Akhmetshin
Country Compliance Manager,
ABB Russia (Moscow)
Vladimir Pakhaev
Compliance Director,
BNP Paribas (Moscow)
Anton Alferov
Regional Compliance Counsel,
Halliburton International (Moscow)
Sergey Dubynin - Panel Moderator
Legal Director,
Sakhalin Energy (Yuzhno-Sakhalinsk)
- Categorizing the risk exposure of your partners to develop an effective oversight plan and compliance review
- Performing a compliance review - who should be involved and how to assess results
- Requesting data from your third parties and verifying its authenticity
- Analyzing data and identifying gaps in the information provided
- Getting to the bottom of potential compliance issues - what to look for and how far you need to go
- Steps you need to take if you discover third party generated information is false or inaccurate
- Knowing when to terminate a relationship
- What enforcement agencies will expect you to have in your files
12:45 SFO Keynote Address: Enforcement of the UK Bribery Act Richard Alderman Director, Serious Fraud Office (London)
13:15 Networking Lunch for Speakers and Attendees
14:30 Updating Your Anti-Corruption Compliance Program: How to Incorporate Stricter Compliance Requirements and Prepare for Rising Government Expectations
Yvette Hollingsworth
Managing Director, Global Head of Financial
Crime Compliance Barclays Capital (New York)
Paul Kitson
Director of Ethics,
EWRM and Compliance, TNK-BP (Moscow)
Joost Wiebenga
Regional Compliance Counsel for EMEA
Tyco International (Netherlands)
- What are adequate standards post UK Bribery Act, OECD and Federal Law No. 97-FZ and how do you incorporate them into a coherent compliance program
- Adapting your company’s global policies to your local operations and making improvements that work on the ground
- What the US DOJ and SEC expect and require in high risk markets
- How to create local “ownership” of the program and assign managerial responsibility
- Working with legal, audit and finance departments to coordinate compliance
- Updating your compliance program to ensure it accounts for new requirements under the Dodd-Frank Act
- Establishing a system for ensuring global accountability with compliance measures
15:30 OECD Special Address: Update on Russia’s Accession to the OECD Convention
Nicola Bonucci
Director of Legal Affairs
Organization for Economic Co-Operation and Development (Paris)
15:50 Refreshment Break
16:05 Responding to a Russian Bribery Investigation: What to do if Local Enforcement Authorities Come Knocking
Alina Schurova
Partner,
Georgiev & Partners (Moscow)
- How does a company know it is being investigated by local authorities and what measures should be taken to minimize disruptions to business
- How to best respond to and work with local authorities in the investigative process - risk and rewards of cooperating
- What information you should - or not - reveal, and what type of information can be withheld
- Ensuring the confidentiality of a case
- How to handle the PR aspect of the investigations
- Working effectively with HQ legal counsel during the investigation
- How a local investigation can trigger a foreign investigation
- What is on the horizon - industries and business practices under increased scrutiny by local regulators and enforcement of Russia’s new foreign bribery law
16:30 Minimizing Joint Venture Pitfalls: How to Assess Unique, Heightened Risk Factors of Minority and Majority Joint Ventures and Implement Effective Bribery Controls
John J. Sardar
Chief Compliance Officer,
Noble Energy (Houston)
Gary DiBianco
Partner,
Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP (London)
Matthew Murray
Chair
Center for Business Ethics & Corporate Governance (Moscow)
- How to design and implement for a prospective joint-venture partner - key areas for screening including internal controls, third party relationships, ownership, sales, marketing and tax compliance
- Contrasting risks raised by minority, majority and contractual joint ventures and how to approach due diligence and supervision strategies for each type of arrangement
- Characteristics of minority joint ventures that elevate FCPA risks and how to draft an agreement that effectively addresses them
- What reps and warranties and other contract language is reasonable to expect of minority JV partners
- Establishing internal controls to detect and prevent anti-bribery compliance breaches
- Exerting a reasonable level of control over the use of joint venture funds
- Evaluating the risk of your prospective JV partner’s undisclosed bribery violations and how to address them
- Structuring a remediation plan based on type of behavior in question and when it occurred
- How to work with JV partners that don’t share your anti-corruption commitment
- What regulators will expect you to have in your files
17:30 Day One Adjourns
Wednesday, March 21, 2012
9:00 Opening Remarks from Conference Co-Chairs
9:05 The U.S. Foreign Corrupt Practices Act Enforcement Landscape: What the Latest Investigations Reveal About Enforcement Priorities in Russia and the CIS
Richard N. Dean
Partner,
Baker & McKenzie LLP (Washington)
Charles E. Duross
Deputy Chief, Fraud Section, Criminal Division
U.S. Department of Justice (Washington)
- Industries and practices under increased scrutiny by U.S. Department of Justice and U.S. Securities and Exchange Commission
- Recent cases filed against individuals and what they reveal about the type of behavior and job functions US regulators are targeting
- What the FCPA’s expansive jurisdictional reach and increased cooperation with foreign counterparts means for companies operating in Russia/CIS
- Understanding how Dodd-Frank whistleblower provisions impact FCPA enforcement, voluntary disclosures, and investigations
- Lessons learned from Deere & Co, Diebold Inc, Johnson & Johnson, Tenaris and Hewlett-Packard
- What is on the horizon - industries subject to US government scrutiny and risk areas to watch in Russia and the CIS
10:00 Coffee Break
10:15 Compliance, Due Diligence and Your Distributors Post-Novo Nordisk: Reconciling Russian Competition Law and the US FCPA
Vitaly Bondar
Easter European Counsel
Covidien International Finance Group SA (Moscow)
Igor Artemiev*
Head of the Russian Federation
Federal Anti-Monopoly Service (FAS) (Moscow)
Edward A. Bekeschenko
Partner,
Baker & McKenzie - CIS, Limited (Moscow)
Thomas Firestone - Panel Moderator
U.S. Department of Justice
Resident Legal Adviser, Law Enforcement Section
U.S. Embassy (Moscow)
- Where is the line between FCPA compliance and abuse of dominant position under Russia competition law?
- Acting on negative findings - how to establish cause to terminate or unwind a distributor agreement
- Guidance on how companies should conduct due diligence and act on findings where there are reasonable suspicions of corrupt acts but no actual convictions or other official findings of wrongdoing
- Deciding whether to turn evidence over to Russian (or other) authorities when corrupt behavior is detected
- How can foreign importers determine if their local distributors are actually corrupt or simply the victims of black PR
- Beyond pharma: How the FAS may reconcile anti-monopoly laws and anti-corruption practices in other industries
11:15 Conducting a Thorough and Cost-Effective Internal Investigation into Suspected Violations
Sergei Volfson
Partner,
Jones Day (Moscow)
- Who should supervise and handle the internal investigation
- When should outside counsel become involved
- Reconciling competing privacy standards in different jurisdictions
- Protecting your documents - preserving confidentiality
- What information should be given to HR prior to or during an investigation and what information should be withheld?
- Minimizing potential liability for the company when wrongdoing is found
- Securing cooperation from employees and third parties - what “full cooperation” means
- Deciding when the investigation has been exhausted - knowing when you have gone far enough
- Disclosing information to the appropriate agencies
- How to report findings/potential violations to local/ –foreign authorities
- Explaining the investigation protocol and its results –to regulators
12:15 Networking Lunch for Speakers and Attendees
13:30 How Company Executives are Caught in the Bribery Net: Who is Targeted by US DOJ and UK SFO and How to Minimize the Risk of Personal Liability
Scott M. Peeler
Partner,
Chadbourne & Parke LLP (New York)
Hassan Hassan
General Counsel - Africa, India and Middle East
Mars, Inc. (Dubai)
- Recent government-initiated civil and criminal bribery cases filed against individuals and what they reveal about trends in anti-corruption enforcement against individuals
- Types of job titles and positions US and UK regulators are targeting
- How executives, board members and key stakeholders are caught in the bribery net and held liable for violation
- How the amount of improper payments and role of knowledge and activity impacts the type of action filed
- How executives, board members and key stakeholders are caught in the bribery net and held liable for violation
- The concept of “knowledge” and liability under the FCPA and UKBA for the conduct of agents or third parties
- Steps corporate executives can take to avoid involvement in corrupt activities
14:15 The Accounting Side of Anti-Corruption Compliance: Implementing the Required Books and Records and Internal Controls
Brian L. Zimbler
Partner,
Dewey & LeBoeuf (Moscow)
- What your system of anti-corruption books and records and fraud risk internal controls need to accomplish
- Designing internal accounting controls to protect against off-book accounts and unauthorized payments
- Document retention policies that work and those that do not
- Enforcing your document retention policy
- Leveraging your financial accounting system to identify questionable transactions
- Creating a viable process to audit books and records compliance
- Benefits to linking audit and legal functions and how they intersect
15:00 Refreshment Break
15:15 Anti-Corruption Measures at FGC and Impact on the Russian Power Industry
Ryslan Zasimov
Chief Expert of Anti-Corruption Department
Federal Grid Company (Moscow)
15:35 Minimizing Whistleblower Exposure Post Dodd-Frank: How to Encourage Employees to Utilize Internal Corporate Reporting Mechanisms
Susan M. Ringler
Deputy General Counsel,
Xylem (New York)
- Establishing a whistle-blowing hotline that facilities open communication and transparency
- How to best promote your whistle-blowing hotline and encourage your employees to come to you first
- Creating financial incentives to make internal whistleblowing more attractive to employeesImproving whistleblower safeguards and protections
- How to handle and respond to claims
16:15 The Anti-Corruption Regulatory and Enforcement Landscape in Kazakhstan
Alexey Anikeev
Legal and Compliance Director,
Russia and Caspian Baker Hughes (Moscow)
- Features of anti-corruption legislation in Kazakhstan and how they compare to foreign anti-bribery regulations including Russia’s new anti-bribery law
- How bribery is defined in Kazakhstan and which crimes are considered corruption crimes
- Extent of cooperation between local authorities and foreign regulators
- Recent measures taken by local authorities to combat corruption
- Customary business practices and barriers of doing business in Kazakhstan
- How to develop a transparent and effective customary business practice given the challenges
- Overlap of tax compliance and bribery in Kazakhstan and government initiatives to improve taxpayer services
- Impact of recent increase in anti-corruption investigations and enforcement actions
- Industries and practices under increased US government scrutiny in Kazakhstan and risk areas to watch
17:00 Conference Ends
ENG | RUS
Вторник, 20 марта, 2012
9:00 Приветственное слово со-Председателей
Пол Китсон Директор, по вопросам корпоративной этики
и комплаенсу, TNK-BP
Ричард Н. Дин
Партнер, Baker & McKenzie (Вашингтон)
9:10 Ключевой доклад: Новый Антикоррупционный Закон России
Михаил Игнатьевич Гришанков*
Первый заместитель Председателя Комитета по безопасности
Государственная Дума РФ
9:30 Выявление коррупции на местах: Как распознать схемы, структуры, скрытых участников и сомнительные сделки
Ирина Лазиева
Юрист по вопросам региональной этики & комплаенс контроля, страны бывшего СССР и Европы
Weatherford International
Светлана Кузнецова
Юрист по России & СНГ, Johnson Controls (Москва)
Людмила Гречаник
Партнер, Форензик, КПМГ Россия и СНГ
Мэри T. Еленик — Модератор панельной дискуссии
Партнер, Chadbourne & Parke LLP (Нью Йорк)
- Налаживание эффективных внутренних процедур контроля с целью выявления операций, используемых для передачи взяток
- Какие схемы, переговоры и операции должны вызвать немедленное подозрение
- Примеры сговоров и сделок проводимых нечестными работниками. Сигналы коррупционного поведения
- Критерии оценки, используемые для анализа подозрительных операций
- Конвергенция коррупции, уклонения от уплаты налогов и отмывания денег, и как Ваша компания может избежать вовлечения в подобные виды деятельности
- Как минимизировать коррупционные риски оффшорных структур
10:30 Перерыв на кофе
10:45 Обеспечение деятельности в рамках лимитов закона Великобритании о взяточничестве и подготовка к его исполнению: Действия компаний в России с целью предотвращения нарушения комплаенса
Уорик Инглиш
Ассоциативный Юридический Советник
Shell International (Лондон)
Хавьер E. Роблс
Заместитель Юридического Советника
Comcast Corporation (Филадельфия)
Юлия Степкина
Глава юридического департамента, Levi Strauss (Москва)
- Определение понятия и оценка широты распространения “адекватных процедур”. Предпринятие необходимых мер защиты
- Понимание широты охвата понятия “коммерческие организации” на которые распространяется действие закона Великобритании о взяточничестве
- Применение Статьи 7 «попустительство нарушению» и адекватные процедуры для компаний России и СНГ
- Оценка рисков компаний, находящихся или имеющих связи с Великобританией — как устранить провалы комплаенса
- Разбор ожиданий Правительства Великобритании относительно действительно необходимого уровня комплексной проверки в отношении третьих лиц
- Налагаемые Законом ограничения в области корпоративных развлечений и расходов на продвижение деятельности компании: как адаптировать Вашу политику
- Как обеспечить то, чтобы Ваша комплаенс-программа стимулировала “высший уровень обязательств”
- Последние положения в области исполнения требований закона
11:45 Как разработать надежный комплаенс-контроль третьих лиц путем получения достоверных данных
Ильсур Ахметшин
Страновой комплаенс менеджер, ABB Россия (Москва)
Владимир Пахаев
Директор по комплаенсу, BNP Paribas (Москва)
Антон Алферов
Региональный советник по комплаенсу
Halliburton International (Москва)
Сергей Дубинин
Директор по юридическим вопросам
Sakhalin Energy (Южно-Сахалинск)
- Категоризация приверженности рискам со стороны Ваших партнеров с целью разработки эффективных планов надзора и комплаенса
- Кто должен быть включен в процесс проведения анализа комплаенса и как оценивать результаты
- Запрос данных от третьих сторон и проверка их достоверности
- Анализ данных и выявление провалов в предоставленной информации
- Как устранить недостатки в комплаенсе
- Какие меры Вы должны предпринять в случае обнаружения фактов недостоверности информации, предоставленной третьей стороной
- Когда следует прекратить отношения с подобными третьими сторонами
- Какая информация должна содержаться в Ваших документах
12:45 Ключевой доклад Управления по борьбе с серьезным мошенничеством Велибритании: Исполнение положений закона Великобритании о взяточничестве
Ричард Олдерман
Директор, Управление по борьбе с серьезным
мошенничеством Велибритании (Лондон)
13:15 Перерыв на обед и общение для докладчиков и делегатов
14:30 Как осовременить Ваши программы антикоррупционного комплаенса и подготовиться к более строгим комплаенс-требованиям и повышенным требованиям со стороны государственных органов
Иветт Холлингворс
Управляющий директор, Руководитель глобальной практики по вопросам финансовых правонарушений и комплаенсу
Barclays Capital (Нью Йорк)
Пол Китсон
Директор по вопросам корпоративной этики и комплаенсу
TNK-BP
Жуст Уебенга
Региональный советник по комплаенсу по Европе
Ближнему Востоку и Африке, Tyco International (Нидерланды)
- Как разработать последовательную комплаенс-программу с учетом стандартов и отвечающую требованиям закона Великобритании о взяточничестве, регулировок ОЭСР и Федерального Закона номер 97-FZ
- Изменение и адаптация глобальных стандартов и практик Вашей компании к местным условиям
- Ожидания и требования Министерства Юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам США по отношению к ведению бизнеса в странах с повышенным риском
- Распределение ответственности: Кто отвечает за выполнение локальных комплаенс-программ
- Координация-комплаенс усилий между юридическими, аудиторскими и финансовыми департаментами
- Как осовременить Ваши комплаенс-программы с учетом новых требований и регулировок Додда-Франка
- Установление системы глобальной ответственности с учетом комплаенс-мер
15:30 Ключевое выступление: О членстве России в ОЭСР
Никола Бонуччи
Директор по Юридическим Вопросам
Организация Экономического Сотрудничества и Развития (Париж)
15:50 Перерыв и легкие закуски
16:05 Ваши действия и ответные меры на факты расследования о коррупции со стороны местных властей
Алина Шурова
Партнер, Георгиев & Партнеры (Москва)
- Как эффективно работать с местными органами власти в процессе расследований — риски и вознаграждения за кооперацию
- Какая информация подлежит и не подлежит передаче
- Как обеспечить конфиденциальность дела
- Как управлять пиар-стороной процесса
- Как эффективно работать с головным юристом компании в процессе расследования
- Случаи, когда местное расследование перерастает в международное
- Ожидания в практике ведения бизнеса с учетом участившихся проверок со стороны местных регуляторов в соответствии с требованиями нового антикоррупционного закона России
16:30 Минимизация ловушек связанных с работой совместных предприятий: Оценка уникальных, повышенных риск-факторов присущих деятельности миноритарных и мажоритарных совместных предприятий с целью построения эффективной системы антикоррупционнного контроля
Джон Дж. Сардар
Начальник отдела корпоративного регулирования и контроля
Noble Energy (Хьюстон)
Гари ДиБианко
Партнер
Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP (Лондон)
- Как выстроить эффективную комплаенс-программу для потенциальных партнеров
- Характеристики миноритарных совместных предприятий с повышенными рисками несоблюдения FCPA. Как разработать проект соглашения с учетом подобных рисков
- Ожидаемая отчетность и гарантии со стороны партнеров миноритарных СП
- Создание системы внутреннего контроля для выявления и предотвращения нарушений антикоррупционного комплаенса
- Наложение определенного уровня контроля за использованием фондов СП
- Оценка и управление нераскрытыми рисками и фактами коррупции Ваших потенциальных партнеров
- Учет и отчетность, которую регуляторы ожидают увидеть в Вашей документации
17:30 Завершение работы Первого дня
Среда, 21 марта, 2012
9:00 Приветственное слово Со-Председателей
9:05 Соблюдение требований Закона США о коррупционной деятельности за рубежом: Уроки и выводы недавних расследований в России и СНГ
Ричард Н. Дин
Партнер, Бэйкер & МакКензи (Вашингтон)
Чарльз Э. Дуросс
Заместитель Руководителя, Отдел по борьбе с мошенничеством - Уголовное управление
Министерство Юстиции США (Вашингтон)
- Отрасли и типы бизнеса, находящиеся под повышенным наблюдением Министерства Юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам США
- Уроки недавних расследований: какие типы поведения и какого рода должности входят в поле зрения регуляторов США
- Распространение действия закона FCPA с целью повышения кооперации с иностранными регуляторами: импликации для России/СНГ
- Положения о лицах «бьющих тревогу» в рамках закона Додда-Франка и их влияние на соблюдение требований FCPA в части добровольных раскрытий и расследований
- Уроки Deere & Co, Diebold Inc, Johnson & Johnson, Tenaris и Hewlett-Packard
- Что в будущем — какие индустрии в России и СНГ подпадут в поле зрения государственных органов США
10:00 Перерыв на кофе
10:15 Комплаенс, комплексная юридическая проверка и Ваши дистрибьюторы пост Ново-Нордиск: Приведение в соответствие требований российского закона о конкуренции с антикоррупционным законодательством США
Виталий Бондарь
Советник по Восточной Европе
Covidien International Finance Group SA (Москва)
Игорь Артемьев*
Глава Федеральной Антимонопольной Службы России (Москва)
Эдвард A. Бекешенко
Партнер, Baker & McKenzie — СНГ (Москва)
Томас Фаерстоун — Модератор панельной дискуссии
Постоянный представитель, Отдел исполнения законов Министерства Юстиции США, Посольство США (Москва)
- Где граница между FCPA-комплаенсом и превышением полномочий в рамках российского закона о конкуренции
- Как действовать в случае выявления негативных фактов — прерывание контрактов и дистрибьюторских соглашений
- Принятие решения о передаче доказательств и улик российским (или другим) органам в случаях выявления фактов коррупции
- Как иностранные импортеры могут определить действительно ли коррумпированы их дистрибьюторы, или они являются жертвами саботажа
- Фармацевтика и другие отрасли: Деятельность ФАС по приведению в соответствие антимонопольных законов и антикоррупционных практик
11:15 Проведение тщательных внутренних расследований по подозрениям в нарушении законодательства с наименьшими издержками
Сергей Вольфсон
Партнер, Jones Day (Москва)
- Кто должен и уполномочен проводить внутренние расследования
- В каких случаях следует вовлекать внешнего юриста
- Приведение в соответствие противоречащих стандартов конфиденциальности для различных юрисдикций
- Защита Вашей документации и сохранение конфиденциальности
- Какую информацию следует и не следует передавать в отдел кадров
- Минимизация потенциальной ответственности компании при выявлении нарушений
- Как заручиться поддержкой работников и третьих сторон — что означает “полная кооперация”
- Когда следует закончить расследование
- Раскрытие информации для соответствующих агентств
12:15 Перерыв на обед и общение для докладчиков и делегатов
13:30 Как руководителям компаний избежать попадания в «ловушки взяток», кто может попасть под наблюдение Министерства Юстиции США и Управления по борьбе с серьезным мошенничеством Велибритании, и как минимизировать риски персональной ответственности
Скотт M. Пилер
Партнер, Chadbourne & Parke LLP (Нью Йорк)
Хассан Хассан
Главный юрист — Африка, Индия и Ближний Восток
ООО Марс (Дубай)
- Должности находящиеся под повышенным вниманием регуляторов США и Великобритании
- Как исполнительные работники, члены Советов Директоров и ключевые акционеры попадают в сети взяток и несут ответственность за нарушения
- Как неправомерные платежи и должность работника влияют на размер наказания
- Распространение концепции “осведомленности” и ответственности в рамках антикоррупционных законов США и Великобритании на деятельность агентов и третьих сторон
- Меры которые могут быть предприняты руководством и работниками для избежания вовлечения в коррупционную деятельность
14:15 Учет и отчетность антикоррупционного комплаенса: ведение документарных записей, внутреннего контроля
Брайан Л. Зимблер
Партнер, Dewey & LeBoeuf (Москва)
- Построение внутренних систем бухгалтерского контроля для защиты против незарегистрированных счетов и неправомерных платежей
- Работающие и неработающие практики ведения документооборота
- Соблюдение правил хранения документов
- Усиление финансово-бухгалтерской системы с целью выявления сомнительных операций
- Создание работающего аудиторского процесса с соблюдением требований комплайенс
- Выгоды взаимодействия и взаимосвязи аудиторских и юридических функций
15:00 Перерыв и легкие закуски
15:15 В фокусе: Антикоррупционная политика ФСК — воздействие на сектор электроэнергетики России
Руслан Засимов
Главный эксперт департамента антикоррупционной политики
Федеральная Сетевая Компания (Москва)
15:35 Защита прав лиц «бьющих тревогу» или осведомителей нарушений пост-Додд-Франк: Как стимулировать работников использовать механизмы внутренних сообщений
и докладов руководству
Сьюзан M. Ринглер
Заместитель юридического советника, Xylem (Нью Йорк)
- Установление горячих линий, стимулирующих открытость и транспарентность
- Как позиционировать горячие линии и механизмы уведомлений, а также стимулировать работников первым делом обращаться к руководству
- Финансовые рычаги стимулирования местных сотрудников к использованию горячих линий и механизмов уведомлений
- Улучшение механизмов защиты прав лиц «бьющих тревогу» или осведомителей нарушений
- Как работать с поступающей информацией о нарушениях
16:15 Соблюдение требований антикоррупционного законодательства в Казахстане
Алексей Аникеев
Юрист и директор по комплаенсу – Россия и Каспийский регион, Baker Hughes (Москва)
- Основные черты антикоррупционного законодательства Казахстана и сравнение с международным законодательством, в том числе с новым российским антикоррупционным законом
- Определение понятия «взяточничество» в Казахстане, какие правонарушения относятся к категории «коррупционные схемы»
- Степень кооперации между местными государственными органами и иностранными регуляторами
- Недавние меры предпринятые местными государственными органами для борьбы с коррупцией
- Традиционно принятая практика и вызовы для ведения бизнеса в Казахстане
- Как разработать прозрачную и эффективную практику ведения бизнеса с учетом местных особенностей
- Совпадение требований выполнения налогового и антикоррупционного законодательства в Казахстане и усилия Правительства по улучшению работы с налогоплательщиками
- Извлеченные уроки из недавних антикоррупционных расследований и мер по исполнению норм законодательства
- Отрасли и типы бизнеса в Казахстане, находящиеся под повышенным наблюдением государственных органов США
17:00 Завершение работы Конференции
Conference Details